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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月26日)
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【單選題】( )對從事中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．中國證監(jiān)會及其派出機構
D．中國金融期貨交易所
參考答案：C
參考解析：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第十五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構對從事中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
【單選題】期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同( )制定。
A．期貨交易所
B．中國證監(jiān)會
C．中國人民銀行
D．國務院財政部門
參考答案：D
參考解析：《期貨交易管理條例》第五十條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定。
【多選題】下列( )指標是期貨公司風險監(jiān)管指標。
A．凈資本
B．凈資本與風險資本準備的比例
C．負債與凈資產(chǎn)的比例
D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標包括期貨公司凈資本、凈資本與公司風險資本準備的比例、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的比例、負債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求等衡量期貨公司財務安全的監(jiān)管指標。
