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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月11日)
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【單選題】為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛，會員單位應(yīng)當(dāng)完善( )。
A．以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B．客戶開發(fā)責(zé)任追究制度
C．客戶糾紛處理機(jī)制
D．客戶開發(fā)責(zé)任追究制度
參考答案：C
參考解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第八條規(guī)定，會員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。
【單選題】期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，( )。
A．由從業(yè)人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
B．由機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
C．由從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶責(zé)任
D．由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
參考答案：A
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十三條規(guī)定，從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。故A選項(xiàng)符合題意。
【多選題】以下期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是( )。
A．15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同
B．大學(xué)生王某利用暑假從事期貨交易時(shí)與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同；經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格
C．滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同
D．違反《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同
參考答案：ABD
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。A項(xiàng)中，李某為限制民事行為能力人，依法不能從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
