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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月22日)
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【單選題】證券公司違反業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是( )。
A．責(zé)令限期整改
B．監(jiān)管談話
C．拘留主要負(fù)責(zé)人
D．出具警示函
參考答案：C
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。故C選項(xiàng)符合題意。
【單選題】某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬元，乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬元，丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元，那么對(duì)甲、乙、丙投資者應(yīng)得到的保障基金補(bǔ)償，下列說法不正確的有( )。
A．甲應(yīng)得到5萬元補(bǔ)償
B．乙應(yīng)得到10萬元補(bǔ)償
C．丙應(yīng)得到240萬元補(bǔ)償
D．丙應(yīng)得到242萬元補(bǔ)償
參考答案：C
參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條第一款規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：(一)對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償；(二)對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償。因此，甲應(yīng)得到的保障基金補(bǔ)償額為5萬元，乙應(yīng)得到的保障基金補(bǔ)償額為10萬元，丙應(yīng)得到的保障基金補(bǔ)償額為：10+(300-10)×80％=242(萬元)。
【多選題】中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查的方式有( )。
A．審核材料
B．考察談話
C．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
D．公開選舉
參考答案：ABC
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
