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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月2日)
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【單選題】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》的實施時間是( )。
A．2010年8月1日
B．2010年9月1日
C．2012年8月1日
D．2012年9月1日
參考答案：D
參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第五十三條規(guī)定，本辦法自2012年9月1日起實施。
【多選題】期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前應當( )。
A．了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及投資目標
B．謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點
C．客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險
D．向投資者做出獲利的承諾或保證
參考答案：ABC
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。
【判斷題】因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾3年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。( )
參考答案：×
參考解析：因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。
