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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月10日)
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【單選題】中國金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者( )。
A．法制教育
B．風險教育
C．道德教育
D．認知教育
參考答案：B
參考解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第十條規(guī)定，中國金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風險教育。
【單選題】中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的( )。
A．80％
B．90％
C．120％
D．150％
參考答案：C
參考解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120％。
【多選題】孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日他對其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價格肯定會上漲，吳某不相信。為了使吳某相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對準確，于是客戶吳某將其財產(chǎn)交由孫某代管買入期貨。但事實上，孫某并沒有買人期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失。根據(jù)該案例，孫某的行為違反了( )的規(guī)定。
A．不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
B．不得代理客戶從事期貨交易
C．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
D．不得為客戶提供期貨相關(guān)信息
參考答案：AC
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
