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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月15日)
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【單選題】證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的( )。
A．50％
B．70％
C．120％
D．150％
參考答案：D
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％。
【單選題】期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，( )。
A．暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月
B．予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個(gè)月
C．撤銷其從業(yè)資格
D．撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)
參考答案：D
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)。
【多選題】出現(xiàn)下列( )情形時(shí)，經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A．期貨市場(chǎng)運(yùn)行平穩(wěn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平顯著降低
B．期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力
C．期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D．期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣
參考答案：BCD
參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條第一款規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：(一)保障基金總額達(dá)到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。
