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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月9日)
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【單選題】( )對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。
A．期貨交易所
B．國(guó)務(wù)院
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：C
參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。
【單選題】張某是甲期貨公司的客戶(hù)。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬(wàn)元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為( )萬(wàn)元。
A．15
B．14．5
C．14
D．10
參考答案：B
參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：(一)對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償；(二)對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償?，F(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。因此張某可能得到的期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為：10+5×90％=14．5(萬(wàn)元)。
【多選題】關(guān)于公司制期貨交易所的獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書(shū)，下列表述正確的有( )。
A．獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書(shū)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)
B．董事會(huì)秘書(shū)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)
C．獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)
D．獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書(shū)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免
參考答案：BC
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。第四十六條規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書(shū)。董事會(huì)秘書(shū)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。
