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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月4日)
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【單選題】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》是根據(jù)( )制定。
A.《期貨交易管理?xiàng)l例》
B.《期貨公司管理辦法》
C.《期貨交易所管理辦法》
D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》
參考答案：A
參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第一條規(guī)定，本辦法是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定制定。
【多選題】期貨公司應(yīng)當(dāng)委托會計(jì)師事務(wù)所對總經(jīng)理進(jìn)行離任審計(jì)的情形有( )。
A.總經(jīng)理被暫停職務(wù)
B.總經(jīng)理被撤銷任職資格
C.總經(jīng)理被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)
D.總經(jīng)理辭職
參考答案：BCD
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。
【判斷題】期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告。 ( )
參考答案：√
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)申請書；(二)停業(yè)決議文件；(三)關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
