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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月12日)
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【單選題】A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示( )。
A．營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B．書面合同
C．責(zé)任自負(fù)承諾書
D．風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書
參考答案：D
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。
【單選題】期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處( )。
A．5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
B．7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
C．3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D．5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
參考答案：A
參考解析：證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。
【多選題】期貨公司可以按照( )編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A．日
B．周
C．月度
D．年度
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，同時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)也可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或按日編制或報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
