(單選題)下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述,錯誤的是( )。
A.專戶存儲不得挪用
B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金
C.保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔(dān)保金
D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行
參考答案:C
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定,保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。結(jié)算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。
(多選題)期貨公司有下列( )欺詐客戶行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的
B.在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的
C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的
D.隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令的
參考答案:ABCD
參考解析:《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定,期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證:①向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的;②在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的;③不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的;④隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令的;⑤向客戶提供虛假成交回報的;⑥未將客戶交易指令下達到期貨交易所的;⑦挪用客戶保證金的;⑧不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶,或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的;⑨國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。
(判斷題)《(期貨經(jīng)紀合同)指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由中國證監(jiān)會制定。( )
參考答案:B
參考解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定,《(期貨經(jīng)紀合同)指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。