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1. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向( )報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。
A．中國證監(jiān)會(huì)
B．住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．期貨交易所
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第28條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。
2. 非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從( )期貨保證金賬戶中劃撥。
A．非結(jié)算會(huì)員
B．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
C．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司
D．交易結(jié)算會(huì)員期貨公司
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第27條的規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。
3. 根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立( )。
A．結(jié)算賬戶
B．資金賬戶
C．交易編碼
D．統(tǒng)一開戶編碼
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第6條的規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。
4. 下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的說法，正確的是( )。
A．期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人
B．期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的董事
C．期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的總經(jīng)理
D．期貨公司董事長可以在黨政機(jī)關(guān)兼職
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第33條的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動(dòng)。期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
5. 期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在( )情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
A．依法履行了報(bào)告義務(wù)的
B．辭職的
C．公開聲明的
D．依法賠償損失的
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第34條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第19條第2款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
二、多選題
6. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況( )，并及時(shí)公布。
A．年報(bào)表
B．月報(bào)表
C．周報(bào)表
D．日?qǐng)?bào)表
參考答案：A,B,C
參考解析： 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第91條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布。
7. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在( )提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。
A．中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊或媒體
B．營業(yè)場(chǎng)所
C．本公司網(wǎng)站
D．期貨經(jīng)紀(jì)合同
參考答案：B,C
參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第48條第2款的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢。
8. 下列期貨公司股權(quán)變更的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有( )。
A．單個(gè)股東的持股比例增加到100％
B．單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上
C．單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上
D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3％
參考答案：A,B,C
參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第17條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：①變更控股股東、第一大股東；②單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100％；③單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
9. 《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項(xiàng)包括( )。
A．期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為
B．期貨從業(yè)人員的任用
C．期貨公司高級(jí)管理人員任職資格條件
D．期貨從業(yè)人員資格的罰則
參考答案：A,B,D
參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是對(duì)從業(yè)人員從業(yè)資格的取得和注銷、執(zhí)業(yè)規(guī)則、監(jiān)督管理、罰則等作了規(guī)定。期貨公司高級(jí)管理人員任職資格條件應(yīng)由《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》來規(guī)范。
10. 下列( )應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。
A．期貨公司
B．非期貨公司結(jié)算會(huì)員
C．期貨保證金存管銀行
D．客戶
參考答案：A,B,C
參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第46條第3項(xiàng)的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理。
