二、多選題
1．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有（ ?。?。
A．取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
B．具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃
C．具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員
D．高級管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄
2．期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（ ?。?/p>
A．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的8％
B．凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100％
C．流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100％
D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％
3．下列關(guān)于非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告確認(rèn)的表述中，正確的有（ ?。?。
A．非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議
B．非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)
C．非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)口頭向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議
D．非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照依法簽訂的結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)
4．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ?。┑炔煌闆r采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。
A．可回收性
B．分類
C．流動性
D．賬齡
5．全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合（ ）的有關(guān)規(guī)定。
A．中國證監(jiān)會
B．中國銀監(jiān)會
C．期貨交易所
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
6．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（ ?。?/p>
A．凈資產(chǎn)不低于20億元
B．對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
C．流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)
的150％
7．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，這主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
B．從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況
C．從業(yè)人員對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
D．從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)
D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％
8．證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)制定并有效執(zhí)行的業(yè)務(wù)制度包括（ ?。?。
A．介紹業(yè)務(wù)規(guī)則制度
B．內(nèi)部控制制度
C．結(jié)算制度
D．合規(guī)檢查制度
9．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（ ?。?/p>
A．以投資利益最大化為原則，不受授權(quán)范圍的限制
B．根據(jù)投資者實力的大小，安排辦理期貨業(yè)務(wù)的時間
C．按照其職責(zé)范圍，對要求了解交易情況的投資者，盡快給予答復(fù)
D．保護投資者合法利益
10．期貨從業(yè)人員有（ ?。┣樾?，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請。
A．違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的
B．違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失的
C．為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的
D．以個人或者他人名義參與期貨交易的
