二、多選題
1．對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官除重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（ ?。?。
A．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
B．在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)
C．是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則
D．在辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介
2．以下關(guān)于期貨公司獨(dú)立董事的表述中，正確的有（ ?。?。
A．最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事
B．期貨公司免除獨(dú)立董事職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
C．應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
D．應(yīng)當(dāng)具有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
3．期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨交易糾紛的，可以（ ?。?。
A．由客戶單獨(dú)提出解決方案
B．提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理
C．將客戶持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)并做銷戶處理
D．提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解處理
4．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中所稱的高級(jí)管理人員包括期貨公司的（ ?。?/p>
A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理
B．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C．首席風(fēng)險(xiǎn)官
D．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
5．申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ?。?/p>
A．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
B．具有期貨從業(yè)人員資格
C．具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)
D．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
6．中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的情形包括（ ?。?。
A．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力
B．申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料
C．申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查
D．申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?/p>
7．期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（ ?。?。
A．注銷從業(yè)資格
B．責(zé)令改正
C．監(jiān)管談話
D．出具警示函
8．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的（ ?。?。
A．予以警告
B．沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款
C．撤銷任職資格
D．情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格
9．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得（ ?。?。
A．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B．代理客戶從事期貨交易
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
D．參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
10．《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》是根據(jù)（ ）制定的。
A．《期貨交易所管理辦法》
B．《期貨交易管理?xiàng)l例》
C．《期貨公司管理辦法》
D．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
