四、綜合題

根據(jù)以下案例，回答1～4小題：

2011年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶．并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。

1．在上述案例中，趙某違反規(guī)定的行為有（　?。?。

A．挪用客戶保證金

B．違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C．收取保證金不入賬

D．不按照規(guī)定接受客戶委托

2．在上述案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（　　）。

A．給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B．給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C．給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D．給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

3．趙某在甲期貨公司工作，那么他應(yīng)該懂得期貨公司的經(jīng)營過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則是（　　）。

A．技能熟練

B．服務(wù)周到

C．誠實(shí)信用

D．小心謹(jǐn)慎

4．甲期貨公司股東會通過商議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓該公司7％的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。以下說法中正確的是（　　）。

A．王某可以直接擔(dān)任期貨公司董事長，不需要再取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的董事長任職資格

B．王某不能同時兼任董事長、總經(jīng)理

C．不需要書面通知全體股東

D．應(yīng)召開股東會，股東會議表決通過，期貨公司即可任用王某