71.下列關(guān)于公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)的表述，正確的有（）。

　　A.監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人

　　B.監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免由證監(jiān)會(huì)提名

　　C.監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免由董事會(huì)通過(guò)

　　D.監(jiān)事會(huì)每屆任期3年

　　答案：ABD

　　72.下列關(guān)于持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東報(bào)告義務(wù)的表述，正確的有（）。

　　A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封的，應(yīng)當(dāng)通知期貨公司

　　B.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封的，應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　提交書(shū)面報(bào)告

　　C.住所或法定代表人變更的，應(yīng)當(dāng)通知期貨公司

　　D.涉嫌重大違法違規(guī)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)通知期貨公司

　　答案：AD

　　73.期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，（）不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

　　A.期貨公司向期貨交易所以自有資金繳納的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金

　　B.期貨公司對(duì)外投資持有的股權(quán)

　　C.客戶保證金

　　D.客戶委托資產(chǎn)

　　答案：CD

　　74.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹（）。

　　A.期貨交易相關(guān)法律法規(guī)

　　B.產(chǎn)品或者服務(wù)的特征

　　C.業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：ABCD

　　75.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公

　　司治理。

　　A.決策公開(kāi)

　　B.強(qiáng)化制衡

　　C.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　D.明晰職責(zé)

　　答案：BCD

　　76.擔(dān)任期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.具有符合規(guī)定的專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)要求

　　D.具有符合規(guī)定的管理工作經(jīng)歷

　　答案：ABCD

　　77.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員必須遵守（）。

　　A.相關(guān)法律、行政法規(guī)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

　　D.期貨交易所的自律規(guī)則

　　答案：ABCD

　　78.對(duì)未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的期貨公司人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可能作出

　　以下處罰（）。

　　A.給予警告

　　B.警告并處1萬(wàn)元罰款

　　C.處2萬(wàn)元罰款

　　D.處5萬(wàn)元的罰款

　　答案：ABC

　　79.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但依法履行了

　　報(bào)告義務(wù)的，（）。

　　A.可以從輕行政處罰

　　B.可以減輕行政處罰

　　C.應(yīng)當(dāng)免予行政處罰

　　D.應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免予行政處罰

　　答案：AB

　　80.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的（）。

　　A.認(rèn)定

　　B.注冊(cè)

　　C.管理

　　D.撤銷

　　答案：ABCD