51.下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)的表述，正確的是（）。
A.可以向客戶(hù)做獲利保證
B.不得以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，如以市場(chǎng)傳言為
依據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以特別聲明
C.在任何情形下，都不得接受客戶(hù)委托代為從事期貨交易
D.經(jīng)期貨公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬
答案：C
52.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信
行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。
A.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
B.報(bào)告期貨交易所
C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
答案：A
53.當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)
?。ǎ┡c投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
答案：B
54.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不
得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
答案：C
55.期貨公司與客戶(hù)訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶(hù)注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)
容，并由客戶(hù)簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶(hù)已有交易經(jīng)歷的，對(duì)于客戶(hù)在交易中
的損失，（）。
A.客戶(hù)應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任
B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任
C.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任
D.雙方各自承擔(dān)50%的責(zé)任
答案：C
56.期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)
則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損
失，由（）。
A.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)
B.期貨公司承擔(dān)
C.期貨交易所承擔(dān)
D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任
答案：B
57.下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。
A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)
B.期貨公司與客戶(hù)簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案
C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本
D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求
答案：A
58.期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及
其變動(dòng)情況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出
機(jī)構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.15
D.30
答案：B
59.期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶(hù)的起始委托資金不得低于人民幣（）
萬(wàn)元。
A.10
B.50
C.100
D.200
答案：C
60.期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向（）提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)
告。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)保證金監(jiān)控中心
答案：C
