41.某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應(yīng)由（）

　　對客戶承擔。

　　A.證券公司

　　B.期貨公司

　　C.證券公司與期貨公司共同

　　D.證券公司或期貨公司

　　答案：B

　　42.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立完備的（）制度，對客戶的開戶

　　資料和身份真實性等進行審查。

　　A.合規(guī)檢查

　　B.風險預(yù)警

　　C.協(xié)助開戶

　　D.風險報告

　　答案：C

　　43.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易

　　編碼的注銷。

　　A.客戶

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　D.期貨公司

　　答案：D

　　44.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責對期貨公司提交的客戶資料進行

　　復(fù)核。

　　A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　C.期貨交易所

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　答案：B

　　45.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當為每一個客戶設(shè)

　　立（）。

　　A.統(tǒng)一開戶編碼

　　B.交易編碼

　　C.結(jié)算賬戶

　　D.資金賬號

　　答案：A

　　46.根據(jù)《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》，自然人投資者申請開立金融期貨交易

　　編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.100

　　答案：C

　　47.期貨從業(yè)人員的下述做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

　　A.向投資者充分揭示金融期貨風險

　　B.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

　　C.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識測試，以使其滿足適當性標準要求

　　D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

　　答案：C

　　48.在金融期貨投資者適當性制度中，期貨公司在對投資者進行綜合評估時，評估不涉

　　及（）。

　　A.基本情況

　　B.財務(wù)狀況

　　C.誠信狀況

　　D.婚姻狀況

　　答案：D

　　49.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向（）報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

　　信息。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

　　答案：B

　　50.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的是（）。

　　A.期貨公司應(yīng)當優(yōu)先服務(wù)高凈值的委托客戶

　　B.期貨公司應(yīng)當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負責人的意見形成

　　研究分析意見和結(jié)論

　　C.期貨公司應(yīng)當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

　　D.期貨公司應(yīng)當采取有效措施，促進研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員共享利用研究

　　報告、資訊信息

　　答案：C