四、綜合題（共20題，每小題1分，共20分）以下備選項中有一項或多項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
121.某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，該期貨公司以馬某、李某、
D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違
反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。
A.為股東提供融資
B.從事期貨自營業(yè)務
C.未能有效控制投資風險
D.挪用客戶保證金
答案：AB
122.甲公司持有某期貨公司1%的股權，乙公司持有該期貨公司3%的股權，甲公司擬將
所持有的該期貨公司全部股權轉讓給乙公司，以下說法正確的是（）。
A.該轉讓行為應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準
B.該轉讓行為應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準
C.該轉讓行為應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告
D.該轉讓行為應當向中國證監(jiān)會報告
答案：C
123.吳某為某期貨公司客戶。在該期貨公司推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司
工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟，
要求期貨公司賠償損失。按照法律規(guī)定，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（）。
A.10萬元
B.9萬元
C.8萬元
D.6萬元
答案：AB
124.根據(jù)相關規(guī)定，對于期貨投資者保障基金的資金來源，以下說法正確的是（）。
A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納
B.期貨公司按照代理交易額的千萬分之五的統(tǒng)一標準繳納
C.保障基金總額達到5億元人民幣的規(guī)模后，經(jīng)批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停
繳納保障基金
D.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等
情況予以調整
答案：AD
125.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券作為保證金。根據(jù)相
關法律規(guī)定，可以用作期貨保證金的有價證券是（）。
A.可流通的國債
B.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單
C.股票
D.公司債券
答案：AB
126.甲是某期貨公司的客戶。期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，
如果甲的指令已經(jīng)入場成交，則對交易損失的描述正確的是（）。
A.完全由甲承擔
B.完全由期貨公司承擔
C.甲與期貨公司各承擔一部分
D.期貨交易所承擔一部分
答案：A
127.期貨從業(yè)人員王某（非管理人員）利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易
信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。中
國證監(jiān)會可以對王某采取的措施包括（）。
A.責令期貨公司開除
B.責令改正
C.監(jiān)管談話
D.出具警示函
答案：BCD
128.劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新
開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。
A.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金
B.不得以他人名義參與期貨交易
C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其
他組織的職務
答案：D
129.甲是某期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。下列說法中正確的
是（）。
A.除期貨公司已經(jīng)結清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占
用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃
B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結、扣劃
C.期貨公司有其他財產(chǎn)的，應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)
D.期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任
答案：ABC
130.某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1.7
億元人民幣，以及經(jīng)評估作價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)及抵債取得的對某公司的股
權作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的表述，正確的是（）。
A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額
B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低
C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資
D.方案符合規(guī)定
答案：C
