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    2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(四)

    來源:233網(wǎng)校 2014-04-23 09:08:00
    導讀:233網(wǎng)校為大家提供2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(共8套),此卷為第四套。關注233網(wǎng)校期貨從業(yè),方便您第一時間掌握最新的試卷資料。

    41.期貨公司會員應當從( )查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù),并根據(jù)查詢結(jié)果對投資者的仿真交易經(jīng)歷進行認定。

    A.中國期貨業(yè)協(xié)會

    B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

    C.中國金融期貨交易所

    D.商務部

    42.未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務的,中國證監(jiān)會(?。?。

    A.給予警告,并處5萬元以下罰款

    B.給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款

    C.責令改正,給予警告,單處或者并處1萬元以下罰款

    D.責令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款 

    43.《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是( )。

    A.2007年7月4日

    B.2007年4月15日

    C.2008年3月27日

    D.2008年4月1515

    44.期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機構(gòu)應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之15起( )工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

    A.3個

    B.5個

    C.7個

    D.10個

    45.中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向( )報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

    A.期貨交易所

    B.期貨公司董事會

    C.商務部

    D.中國證監(jiān)會

    46.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由(?。┲贫ā?/P>

    A.中國證監(jiān)會

    B.中國期貨業(yè)協(xié)會

    C.期貨交易所

    D.商務部

    47.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應報(?。┖藴?。

    A.中國證監(jiān)會

    B.商務部

    C.財政部

    D.期貨交易所

    48.期貨公司首席風險官連續(xù)( )次不參加培訓的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

    A.2

    B.3

    C.4

    D.5

    49.下列不屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權(quán)的是(?。?。

    A.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告,提交會員大會通過

    B.決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所

    C.審議批準風險準備金的使用方案

    D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

    50.會員制期貨交易所理事會的會員理事由( )。

    A.會員大會選舉產(chǎn)生

    B.中國期貨業(yè)協(xié)會委派

    C.中國證監(jiān)會委派 

    D.理事會選舉產(chǎn)生

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