全國期貨從業(yè)人員資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(四)

一、單項(xiàng)選擇題

1．A【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第13條規(guī)定，期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

2．C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條第3款規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

3．A【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第25條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。

4．A【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第32條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券沖抵保證金進(jìn)行期貨交易。有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和’中抵保證金的比例等，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

5．B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第45條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。

6．B【解析】期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

7．C【解析】期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

8．B【解析】倉單是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

9．A【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條第3款規(guī)定，對于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

10．B【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第10條第2款規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。

11．D【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。、

12．A【解析】選項(xiàng)A不屬于應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形。

13．B【解析】會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過。

14．A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第33條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免。

15．B【解析】總經(jīng)理是會(huì)員制期貨交易所的法定代表人。

16．B【解析】會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

17．C【解析】公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之曰起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

18．D【解析】選項(xiàng)D屬于公司制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)。對于公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)，考生可以結(jié)合會(huì)員制期貨交易所理事長行使的職權(quán)來加以記憶和掌握。

19．A【解析】公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過。

20．D【解析】期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料：①停業(yè)申請書；②停業(yè)決議文件；③關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告；④中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

21．B【解析】期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。

22．C【解析】期貨公司及其營業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。

23．A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條規(guī)定，期貨公司的股東及實(shí)際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。

24．B【解析】期貨公司股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

25．D【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第21條第2款規(guī)定，申請獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說明其本人是否存在不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的情形。

26．A【解析】申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請。

27．D【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第24條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：①申請書；②任職資格申請表；③身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；④中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

28．A【解析】取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

29。B【解析】中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

30．D【解析】中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

31．D【解析】期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

32．C【解析】從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低予人民幣4500萬元。

33．C【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第23條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)對第18條至第21條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%。

34．D【解析】中國證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

35．D【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第39條規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月。

36．A【解析】期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。

37．C【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第26條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。

38．C【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第11條規(guī)定，期貨公司會(huì)員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

39．C【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第13條規(guī)定，期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識測試的時(shí)間不得超過2個(gè)月。

40．D【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第15條規(guī)定，投資者在期貨公司會(huì)員為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。

41．C【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第15條第2款規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從中國金融期貨交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，并根據(jù)查詢結(jié)果對投資者的仿真交易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)定。

42．D【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第31條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

43．A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第207次主席辦公會(huì)議審議通過，自2007年7月4日起施行。

44．D【解析】期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

45．D【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第28條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

46．B【解析】期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。、

47．A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第30條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

48．A【解析】期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

49．D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第25條的規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C均屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使的職權(quán)。選項(xiàng)D屬于會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)。

50．A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第26條的規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派。

51．B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第27條的規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。

52．D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第19條的規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

53．A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第21條的規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。

54．B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第21條的規(guī)定，期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。

55．A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第23條的規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

56．C【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第23條的規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，申請目前3個(gè)月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

57．D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第24條的規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：設(shè)立營業(yè)部申請書；擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件；申請日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；營業(yè)部的管理制度文本；擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請材料或證明；擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件；營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

58．A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第31條的規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。

59．D【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第11條和第12條的規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：具有期貨從業(yè)人員資格；具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試；具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部f-1負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

60．A【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第12條的規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。