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    2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(四)

    來源:233網(wǎng)校 2014-04-23 09:08:00
    導(dǎo)讀:233網(wǎng)校為大家提供2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(共8套),此卷為第四套。關(guān)注233網(wǎng)校期貨從業(yè),方便您第一時間掌握最新的試卷資料。

    21.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由(?。┙y(tǒng)一印制。

    A.期貨交易所

    B.中國證監(jiān)會

    C.國家工商總局

    D.商務(wù)部

    22.期貨公司及其營業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在 (?。﹥?nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新 申領(lǐng)。

    A.10日

    B.15 日

    C.30日

    D.45日

    23.期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行 的,應(yīng)當(dāng)在(?。﹥?nèi)通知期貨公司。

    A.3 日

    B.7日

    C.10日

    D.15日

    24.期貨公司股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的,期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在( ) 內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。

    A.3日

    B.5日

    C.7日

    D.10日

    25.申請期貨公司獨立董事任職資格的,應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于(?。┑穆暶?。

    A.自有資產(chǎn)

    B.合法性

    C.公正性

    D.獨立性

    26.申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任 職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向(?。┨岢錾暾?。

    A.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

    B.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

    C.?dāng)M任職人員所在地的工商行政管理機構(gòu)

    D.中國期貨業(yè)協(xié)會

    27.申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任 職資格,應(yīng)當(dāng)提交的申請材料不包括(?。?。

    A.申請書

    B.任職資格申請表

    C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

    D.2名推薦人的書面推薦意見

    28.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)(?。┪丛跈C構(gòu)中執(zhí) 業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

    A.2年

    B.3年

    C.5年

    D.6年

    29.在我國,依法對期貨公司首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是(?。?。

    A.期貨交易所

    B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

    C.商務(wù)部

    D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

    30.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起( )內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不批 準(zhǔn)的決定。

    A.15日

    B.20日

    C.1個月

    D.3個月

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