全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(三)

一、單項(xiàng)選擇題

1．C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第9條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

2．B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。

3．D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第21條規(guī)定，期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

4．B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第33條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

5．D【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

6．C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第61條第1款規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

7．D【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

8．A【解析】漲跌停板是指合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。

9．B【解析】保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

10．C【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條第1款規(guī)定，期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。

11．C【解析】期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。12．B【解析】會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。

13．C【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第22條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。

14．B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第23條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有2／3以上會(huì)員參加方為有效。

15．B【解析】會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10目?jī)?nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。、

16．B【解析】會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。

17．D【解析】理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10目前通知全體理事。

18。A【解析1根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第26條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。

19．C【解析】會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。

20．B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第20條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。

21．D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第22條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更住所申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。

22．C【解析】期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

23．C【解析】期貨公司營(yíng)業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。

24．B【解析】選項(xiàng)B屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)應(yīng)提交的申請(qǐng)材料。

25．B【解析】因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

26．C【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第20條第2款規(guī)定，除期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

27．A【解析】期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

28．B【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

29．D【解析】首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。

30．A【解析】全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算備業(yè)務(wù)。

31．A【解析】非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。

32．C【解析】期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。

33．B【解析】期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。

34．B【解析】證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

35．B【解析】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出。

36．A【解析】期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。

37．A【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第31條第3款規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

38．B【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第17條規(guī)定，一般法人投資者申請(qǐng)開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬(wàn)元。

39．C【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第17條規(guī)定，一般法人投資者申請(qǐng)開戶，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開戶日期不超過(guò)3個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

40．A【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第22條第1款規(guī)定，綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。

41．C【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第24條規(guī)定，期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。

42．A【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第54條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴(yán)重后果的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

43．A【解析】自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

44．B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第4條第1款的規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。

45．B【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。46．C【解析】期貨交易的結(jié)算和交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

47．B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第20條的規(guī)定，期貨公司變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

48．A【解析】國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

49．C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第36條的規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

50．C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第26條的規(guī)定，國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員等單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。

51．C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條的規(guī)定，選項(xiàng)A、B、D均屬于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)具備的條件。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

52．B【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第11條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

53．A【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第13條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。

54．A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第18條第2款的規(guī)定，期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)沖國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

55．A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第22條的規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。

56。D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第21條的規(guī)定，有1／3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

57．C【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第23條的規(guī)定．，期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。

58．B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第23條第2款的規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

59．D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第20條的規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C均屬于期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)。另?yè)?jù)該法第25條的規(guī)定，選項(xiàng)D屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使的職權(quán)。

60．A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第21條的規(guī)定，有1／3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。