11．會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)包括（?。?/P>
A．審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改革案
B．審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告
C．決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本
D．決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)
12．期貨交易所的下列人員中，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得在任何營(yíng)利性組織中兼職的有（?。?。
A．理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)
B．監(jiān)事會(huì)主席、副主席
C．總經(jīng)理、副總經(jīng)理
D．董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)
13．期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（?。?/P>
A．申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
B．具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行
C．高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
D．業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好
14．期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（ ）。
A．金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書
B．加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件
C．股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件
D．申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證
15．期貨公司與其控股股東在（?。┑确矫鎽?yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。
A．業(yè)務(wù)
B．人員
C．資產(chǎn)
D．場(chǎng)所
16．期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司?（?。?/P>
A．質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)
B．不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷
C．涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查’、采取強(qiáng)制措施
D．變更名稱。
17．期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生下列哪些情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告?（?。?/P>
A．變更名稱
B．涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施
C．合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組
D．被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)
18．申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（?。?。
A．具有期貨從業(yè)人員資格
B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)
19．下列人員申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員的任職資格，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？频挠校ā。?/P>
A．具有從法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)的人員
B．具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)的人員
C．具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員
D．曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員
20．機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)?（?。?/P>
A．已被本機(jī)構(gòu)聘用
B．品行端正，具有良好的職業(yè)道德
C．最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
D．最近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰
