二、多項選擇題

1．CD【解析】會員大會是期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)。期貨業(yè)協(xié)會還設(shè)理事會。

2．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條規(guī)定，期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；②設(shè)計合約，安排合約上市；③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；④保證合約的履行；⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理；⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

3．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第26條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；②國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；③證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；④未能提供開戶證明材料的單位和個人；⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

4．ACD【解析】境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

5．BCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第42條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。

6．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第74條第1款規(guī)定，任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：①單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的；②蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；③以自己為交易對象，自買自實，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；④為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的；⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。

7．BD【解析】期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則。

8．AB【解析】經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

9．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第8條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則；②發(fā)布市場信息；③監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；④查處違規(guī)行為。

10．ABD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第9條規(guī)定，選項A、B、D都屬于申請設(shè)立期貨交易所時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料。選項C屬于申請設(shè)立期貨公司時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料。

11．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第10條規(guī)定，選項A、B、C、D都屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項。除此之外，期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項還包括：注冊資本及其構(gòu)成；組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；基本業(yè)務(wù)制度；風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度；財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；章程修改程序；等等。

12．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第100條第2款規(guī)定，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。

13．BCD【解析】《期貨公司管理辦法》第7條列舉了申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)具備的9項條件。根據(jù)該條的規(guī)定，選項A不正確，實收資本和凈資產(chǎn)應(yīng)均不低于人民幣3000萬元。

14．ABCD【解析】申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：設(shè)立期貨公司申請書；公司章程草案；經(jīng)營計劃；發(fā)起人名單及其審計報告；擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明；擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本；場地、設(shè)備、資金證明文件；律師事務(wù)所出具的法律意見書；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。15．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第26條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：①變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書；②變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計劃；③對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告；④擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

16．ABC【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。

17．ABCD【解析】期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。

18．ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第19條列舉了9項不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形。對于此知識點考生要予以識記。

19．ACD【解析】申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：①申請書；②任職資格申請表；③2名推薦人的書面推薦意見；④身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；⑤資質(zhì)測試合格證明；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

20．AB【解析】參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①年滿18周歲；②具有完全民事行為能力；③具有高中以上文化程度；④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

21．ABC【解析】期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

22．CD【解析】期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

23．ABCD【解析】期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實、準(zhǔn)確、完整。

24．BCD【解析】證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合下列標(biāo)準(zhǔn)：①凈資本不低于12億元；②流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%；③對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；④凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

25．ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第23條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：①從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；②從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)；③從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)。

26．ABCD【解析】人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。

27．ABC【解析】根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第5條規(guī)定，中國金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。

28．ABCD【解析】根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資。者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第6條第2款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強責(zé)任追究。

29．ABCD【解析】根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第7條第1款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識，認(rèn)真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風(fēng)險承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

30．ACD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第1條規(guī)定，選項A、C、D屬于本辦法的制定目的。選項B屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定目的。

31．ABCD【解析】期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。

32．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第51條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：①法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；②未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；③未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；④未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；⑤未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計；⑥中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

33．ABCD【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：①未按規(guī)定履行職責(zé)；②未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；③違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；④未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；⑤中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

34．ABD【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：①向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果；②拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；③擅離職守，造成嚴(yán)重后果；④1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話；⑤累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；⑥對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任；⑦中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

35．ABCD【解析】本題考查投資者金融類資產(chǎn)證明的形式，屬于識記內(nèi)容。選項A所述為《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第37條規(guī)定的內(nèi)容；選項B、C、D所述為該操作指引第38條規(guī)定的內(nèi)容。

36．ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第39條規(guī)定，投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明。該操作指引第42條規(guī)定，投資者提供的其他收入證明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件。

37．ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第36條規(guī)定，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件?！?/P>

38．ABCD【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，屬于識記內(nèi)容，考生要予以熟練掌握。

39．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第13條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書；加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件；公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計劃書；業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告；控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期的財務(wù)報告等申請材料。

40．AC【解析】《期貨公司管理辦法》第14條的規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：①單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上；②持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。

41．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第16條的規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上情形的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交：變更股權(quán)申請書；股東會關(guān)于變更股權(quán)的決議文件；股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書；變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖；間接持有期貨公司5%及以上股權(quán)的自然人情況申報表；期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情況說明；擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議；律師事務(wù)所出具的法律意見書等申請材料。

42．BC【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第17條的規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額；②模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；③增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第7條、第8條、第9條的規(guī)定。

43．ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指期貨公司的經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。

44．ABD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第6條的

規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

45．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第9條的規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事：①在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；②在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；③為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；④最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；⑤在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員；⑥中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。

46．BCD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第10條的規(guī)定，申請期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；③通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

47．BCD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第11條的規(guī)定，申請期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；③通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。48．ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第4條的規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：①期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；③期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

49．BCD【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》第6條第2款的規(guī)定，期貨公司董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

50．ABCD【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官的行為規(guī)范要求，屬于識記內(nèi)容，考生要予以熟練掌握。

51．ABCD【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的基本條件，屬于識記內(nèi)容，考生要予以熟練掌握。

52．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第7條的規(guī)定，選項A、B、 C、D均屬于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的基本條件。本題屬于識記內(nèi)容，要求考生牢固掌握。

53．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第7條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險管理制度等。

54．BC【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第5條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計。會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查與驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負(fù)責(zé)。

55．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第6條的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求等衡量期貨公司財務(wù)安全的監(jiān)管指標(biāo)。

56．BD【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第11條第2款的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性進(jìn)行專項說明。57．ABCD【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第5條的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，除了應(yīng)當(dāng)符合選項A、B、C、D所列條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；②全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；③配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；④中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

58．ABCD【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第5條的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險幅離及合規(guī)檢查等制度。

59．BCD【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第6條的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：①凈資本不低于12億元人民幣；②流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%；③對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；④凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

60．ABCD【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第7條的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，除了應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交選項A、B、C、D所列申請材料外，還應(yīng)當(dāng)提交：①介紹業(yè)務(wù)資格申請書；②分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明；③關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明；④全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表；⑤與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。