41．期貨公司變更股權(quán)有單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上情形的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（ ）。
A．變更股權(quán)申請書
B．變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖
C．股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書
D．期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情況說明、
42．期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（ ）。
A．變更后注冊資本不低于2000萬元
B．變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額
C．模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
D．模擬計算的變更注冊資本后的凈資本不低于1億元．
43．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指期貨公司的（ ）。
A．副總經(jīng)理
B．首席風(fēng)險官
C．營業(yè)部負(fù)責(zé)人
D．財務(wù)負(fù)責(zé)人44．申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（ ）。
A．誠實守信的品質(zhì)
B．良好的職業(yè)道德
C．優(yōu)良的期貨交易業(yè)績
D．履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力
45．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是（ ）
A．在與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬
B．在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員
C．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
D．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
46．申請期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（?。?/P>
A．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱
B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗
47．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。
A．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗
B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C．具有期貨從業(yè)人員資格
D．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
48．《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的期貨從業(yè)人員是指（?。?。
A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員
B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員
D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員
49．期貨公司董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其（?。橹饕袛鄻?biāo)準(zhǔn)。
A．是否具有從事期貨業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗
B．是否熟悉期貨法律法規(guī)
C．是否誠信守法
D．是否具備勝任能力
50．下列有關(guān)期貨公司首席風(fēng)險官行為規(guī)范的說法正確的有（?。?。
A．應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理方面存在的問題或者隱患
B．其履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項
C．應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息
D．其開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄
