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    2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》命題預測試卷(四)

    來源:233網校 2014-03-11 12:20:00
    81、 公司制期貨交易所總經理行使的職權包括( ?。?
    A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議
    B.期貨交易所章程規(guī)定或董事會授予的其他職權
    C.主持期貨交易所的日常工作
    D.批準風險準備金的使用方案


    82、 派出機構對營業(yè)部采?。ā 。┑缺O(jiān)管措施的,應當將采取監(jiān)管措施的相關文件抄送期貨公司及公司住所地派出機構;營業(yè)部在上述事項發(fā)生后3個工作日內向期貨公司報告。
    A.限期整改
    B.暫停業(yè)務
    C.撤銷許可證
    D.停業(yè)整頓


    83、 ( ?。┮婪▽ζ谪浭袌隹蛻糸_戶實行自律管理。
    A.中國證監(jiān)會
    B.中國證監(jiān)會派出機構
    C.中國期貨業(yè)協(xié)會
    D.期貨交易所


    84、 會員制期貨交易所會員應當履行的義務包括( ?。?。
    A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策
    B.遵守期貨交易所的章程
    C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議
    D.按規(guī)定繳納各種費用


    85、 取得期貨交易所全面會員資格的期貨公司,可以受托為( )辦理金融期貨結算業(yè)務。
    A.交易所的其他交易結算會員
    B.其他公司的客戶
    C.交易所的非結算會員
    D.本公司的客戶


    86、 下列關于全面結算會員期貨公司的表述,正確的有( )。
    A.控制金融期貨結算業(yè)務風險
    B.建立金融期貨結算業(yè)務風險隔離機制和保密制度
    C.平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶
    D.謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業(yè)務


    87、 期貨公司會員應當對自然人投資者進行適當性綜合評估,綜合評估滿分為100分,下列關于各項所占分值,說法錯誤的有( ?。?。 
    A.基本情況15分 
    B.相關投資經歷15分 
    C.財務狀況50分 
    D.誠信狀況20分 


    88、 全面結算會員期貨公司和非結算會員在結算協(xié)議中約定全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結算會員結算準備金最低余額的,應當符合( ?。┑挠嘘P規(guī)定。 
    A.國務院 
    B.中國證監(jiān)會 
    C.財政部 
    D.期貨交易所 


    89、 根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定,一般法人投資者的(?。攨⒓又R測試,不得由他人替代。
    A.指定下單人
    B.結算單確認人
    C.資金調撥人
    D.自然人投資者本人


    90、 期貨交易所為債務人,債權人請求凍結、劃撥以下( ?。┵~戶中資金或者有價證券的,人民法院不予支持。
    A.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金
    B.期貨交易所自有資金
    C.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券
    D.超出客戶保證金的資金


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