期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)
一、單選題（本大題14小題．每題1.0分，共14.0分。請從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇一個最佳答案，并在答題卡上將相應(yīng)題號的相應(yīng)字母所屬的方框涂黑。）
第1題
首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，應(yīng)當向( )負責。
A 期貨公司監(jiān)事會
B 期貨公司董事會
C 期貨公司股東會
D 期貨公司總經(jīng)理
【正確答案】：B
【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。
第2題
期貨公司股東、董事不能越過( )直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
A 總經(jīng)理
B 董事長
C 董事會
D 董事會常沒的風險管理委員會
【正確答案】：C
【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
第3題
首席風險官因正當履行職責而被解聘的，( )可以依法對期貨公司及相關(guān)責任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
A 期貨公司董事會
B 中國期貨業(yè)協(xié)會
C 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
D 期貨交易所
【正確答案】：C
【答案解析】 參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十二條規(guī)定。
第4題
王某為甲期貨公司的首席風險官，因履行職務(wù)不當被免職，則下列說法錯誤的是( )。
A 董事會應(yīng)當提前通知王某
B 董事會應(yīng)將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司股東大會
C 王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況
D 董事會在決定免除首席風險官職務(wù)時，應(yīng)當同時確定擬任人選或者代行職責人選
【正確答案】：B
【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十六條規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明有關(guān)情況。
第5題
首席風險官開展工作應(yīng)當制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存( )年。
A 5
B 8
C 10
D 20
【正確答案】：D
【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十二條規(guī)定，首席風險官開展工作應(yīng)當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存20年。
第6題
下列關(guān)于期貨公司首席風險官報告義務(wù)的表述，錯誤的是( )。
A 首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當立即向公司住所地監(jiān)管機構(gòu)報告
B 首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當立即向公司董事會報告
C 首席風險官在公司經(jīng)營管理發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告
D 首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況決定向當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)或者公司董事會報告
【正確答案】：D
【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條第一款規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔保的；(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的；(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第7題
設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官，( )。
A 不需要獨立董事同意即可
B 應(yīng)當經(jīng)超過1/2的獨立董事同意
C 應(yīng)當經(jīng)超過2/3的獨立董事同意
D 應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意
【正確答案】：D
【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第六條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。
