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    2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測試卷(四)

    來源:233網(wǎng)校 2014-03-11 12:20:00
    91、 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》,期貨交易所實行每日結(jié)算制度,關(guān)于該制度下列說法正確的 有(  )。
    A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員
    B.期貨公司根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算
    C.期貨經(jīng)紀公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶
    D.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉


    92、 期貨公司的( ?。┲g不得存在近親屬關(guān)系。
    A.總經(jīng)理
    B.首席風(fēng)險官
    C.副總經(jīng)理
    D.董事長


    93、 期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括(?。?br>A.從業(yè)人員失蹤
    B.從業(yè)人員死亡
    C.從業(yè)人員被解聘
    D.聘用的從業(yè)人員辭職


    94、 期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有( ?。┣樾蔚?,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。
    A.占用期貨公司的資產(chǎn),可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營
    B.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動
    C.股東未按照出資比例行使表決權(quán)
    D.報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏


    95、 期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在(  )的,中國證監(jiān)會派 出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或補充更正。
    A.虛假記載
    B.誤導(dǎo)性陳述
    C.重大遺漏
    D.出現(xiàn)偏差


    96、 中國證監(jiān)會對下列( ?。┤藛T任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。
    A.財務(wù)負責(zé)人
    B.副總經(jīng)理
    C.總經(jīng)理
    D.首席風(fēng)險官


    97、 期貨交易所須載明的事項有(  )。
    A.交易糾紛處理方式
    B.風(fēng)險準備金管理制度
    C.注冊資本及其構(gòu)成
    D.章程修改程序


    98、 期貨投資者保障基金的( ?。﹫筘斦颗鷾省?nbsp;
    A.財務(wù)憑證 
    B.決算 
    C.年度收支計劃 
    D.報表 


    99、 當(dāng)(?。r,證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶揭示風(fēng)險。
    A.期貨市場行情發(fā)生重大變化
    B.市場系統(tǒng)性風(fēng)險
    C.客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險
    D.現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化


    100、 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下( ?。藴蕦ζ谪浌咎峤坏目蛻艚灰拙幋a申請表及其他相關(guān)資料進行復(fù)核。
    A.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性
    B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性
    C.一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的
    一致性
    D.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性


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