141、張某為某期貨公司職員，2012年9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào) 查處理，一個(gè)月后，該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告。該期貨公司（ ）。
A．應(yīng)該將該事情在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案
B．行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定
C．應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告
D．行為違法
142、張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶(hù)。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務(wù)。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒(méi)有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給張某，而張某并沒(méi)有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了李某的損失。乙公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。
根據(jù)以上情況，回答142-156問(wèn)題：
在本案中，（ ）應(yīng)承擔(dān)李某損失。
A．甲期貨公司
B．乙期貨公司
C．張某
D．李某
143、假設(shè)張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報(bào)其在證券公司涉嫌從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，張 某是直接責(zé)任人，經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。張某可能受到的行政處 罰有（ ）。
A．給予警告
B．暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C．并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
D．刑事起訴
144、張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，符合法律規(guī)定的有（ ）。
A．向李某承諾一定會(huì)使李某盈利
B．當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突時(shí)，及時(shí)向李某披露
C．代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易
D．發(fā)現(xiàn)李某保證金不足，通知李某追加保證金
145、張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務(wù)行為應(yīng)當(dāng)由（ ?。┏袚?dān)責(zé)任。
A．甲公司
B．離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由乙公司承擔(dān)
C．張某
D．離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由張某承擔(dān)
146、對(duì)于張某離開(kāi)甲公司后的期貨從業(yè)行為給李某造成的損失，乙公司（ ?。?。
A．不承擔(dān)任何民事責(zé)任
B．承擔(dān)違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任
C．只承擔(dān)違約責(zé)任
D．只承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任
147、甲期貨公司從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)制定并向全體員工進(jìn)行傳達(dá)講解之 后，領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為既然大家都已知曉了風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)的內(nèi)容，所以就無(wú)保存的必要了，隨即將其銷(xiāo)毀。該期貨公司正確的做法有（ ?。?BR>A．期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理
B．期貨公司將風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)傳達(dá)后即可銷(xiāo)毀
C．按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求保存風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)
D．期貨公司將風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)交監(jiān)控中心保存
148、 某期貨公司股東通過(guò)決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司股東7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長(zhǎng)，兼任總經(jīng)理一職。
根據(jù)上述情況，回答148-162問(wèn)題：
關(guān)于期貨公司擬更換董事長(zhǎng)，以下說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．王某擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)，還應(yīng)再取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長(zhǎng)任職資格
B．應(yīng)當(dāng)既書(shū)面通知全體股東，又向期貨公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
C．王某不能同時(shí)兼任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理
D．應(yīng)召開(kāi)股東會(huì)，股東會(huì)決議通過(guò)，期貨公司即可任命王某
149、客戶(hù)張某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會(huì)以有價(jià)證券充抵保證金，下列可充抵期貨保證金的有（ ?。?。
A．經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
B．可流通的國(guó)債
C．可轉(zhuǎn)換公司債券
D．企業(yè)債券
150、 某取得了中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受甲期貨公司委托，協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。為了使前來(lái)咨詢(xún)的李某能夠開(kāi)戶(hù)，證券公司從業(yè)人員熱情地向李某介紹業(yè)務(wù)，向李某承諾期貨交易無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，高收益。未仔細(xì)審查其提供的資料，甚至未能發(fā)現(xiàn)其身份證上的照片與本人不符。請(qǐng)回答150-164問(wèn)題：
證券公司辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)應(yīng)對(duì)（ ?。┻M(jìn)行審查。
A．投資者開(kāi)戶(hù)資料
B．投資者身份的真實(shí)性
C．投資者的家庭成員
D．投資者的文化程度
151、關(guān)于證券公司向投資者承諾無(wú)風(fēng)險(xiǎn)高收益的做法，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．無(wú)任何不妥
B．違反了投資者適當(dāng)性制度
C．應(yīng)移交司法部門(mén)處理
D．不應(yīng)給客戶(hù)開(kāi)戶(hù)
152、某期貨公司會(huì)員單位在開(kāi)戶(hù)時(shí)，未認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)資料，未審慎評(píng)估投資者的誠(chéng) 信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為不符合股指期貨開(kāi)戶(hù)條件的投資者開(kāi)戶(hù)，經(jīng)告誡，該會(huì)員單位 仍不改正，則協(xié)會(huì)可視其情節(jié)輕重對(duì)其進(jìn)行的懲戒有（ ?。?。
A．批評(píng)
B．協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)
C．通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé)
D．取消會(huì)員資格并公告
153、張某擬申請(qǐng)期貨公司經(jīng)理層任職資格，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以通過(guò)（ ?。┑确绞剑瑢?duì)張某的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
A．審核資料
B．考察談話(huà)
C．調(diào)查生活習(xí)慣
D．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
154、甲證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，其與乙期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議，應(yīng)載明的事項(xiàng)有（ ?。?BR>A．介紹業(yè)務(wù)的范圍
B．介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
C．違約責(zé)任
D．客戶(hù)投訴的接待處理方式
155、某期貨公司是一家全面結(jié)算會(huì)員期貨公司，其擬為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（ ）。
A．保證金標(biāo)準(zhǔn)
B．結(jié)算流程
C．違約責(zé)任
D．不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式
