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    2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測試卷(四)

    來源:233網(wǎng)校 2014-03-11 12:20:00
    21、 期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù),( ?。?
    A.不必將免除決定報告監(jiān)管部門
    B.可隨時免除其職務(wù)
    C.無正當(dāng)理由不得免其職務(wù)
    D.應(yīng)提前30日將免除決定通知本人

    22、 一般法人投資者申請開戶,應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程,決策機(jī)制是(  )。
    A.決策之前的預(yù)測結(jié)果
    B.決策的主體和決策程序
    C.決策的備選方案
    D.決策的客體、決策的主體、決策的方案


    23、 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的,(  )為合同履行地。
    A.期貨公司的分公司所在地
    B.期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地
    C.期貨交易所住所地
    D.投資者住所地


    24、 中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起( ?。﹤€月內(nèi),作出批準(zhǔn)
    或者不予批準(zhǔn)的決定。
    A.2
    B.3
    C.4
    D.5


    25、 期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險官( ?。┎粎⒓优嘤?xùn),或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
    A.兩次
    B.連續(xù)兩次
    C.三次
    D.連續(xù)三次


    26、 實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況,限制結(jié)算 會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,但應(yīng)當(dāng)于( ?。┤諆?nèi)報告中國證監(jiān)會。
    A.3
    B.5
    C.7
    D.10


    27、 期貨交易所設(shè)監(jiān)事會,每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于( ?。┤恕?br>A.1
    B.2
    C.3
    D.5


    28、 除營業(yè)部負(fù)責(zé)人外,營業(yè)部工作人員不得少于( ?。┤?。
    A.2
    B.3
    C.4
    D.5


    29、 ( ?。?yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制,防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險。
    A.監(jiān)控中心
    B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
    C.中國證券業(yè)協(xié)會
    D.期貨交易


    30、 期貨公司為客戶申請交易編碼,應(yīng)當(dāng)向( ?。┨峤豢蛻艚灰拙幋a申請。
    A.監(jiān)控中心
    B.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
    C.中國期貨業(yè)協(xié)會
    D.中國證監(jiān)會


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