141、 某期貨交易所設(shè)立在A區(qū)。后看中B區(qū)一棟辦公樓，在未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情況下便擅自由A區(qū)搬至B區(qū)，變更了營業(yè)場所。
請回答141-155問題：
在本案例中，該期貨交易所違反的規(guī)定是（ ?。?BR>A．期貨交易所營業(yè)場所一經(jīng)選定，不得更改
B．期貨交易所未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)不得更改營業(yè)場所
C．期貨交易所未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)不得變更營業(yè)場所
D．期貨交易所未經(jīng)國務(wù)院審理，不得更改營業(yè)場所
142、在本案例中，該期貨交易所應(yīng)當(dāng)受到的處罰是（ ?。?。
A．處3萬元以上10萬元以下的罰款
B．處10萬元以上20萬元以下的罰款
C．處10萬元以上50萬元以下的罰款
D．處50萬元以上100萬元以下的罰款
143、某期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失1000萬元，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過（ ?。┤f元。
A．600
B．700
C．800
D．900
144、甲證券公司介紹其控股股東A開立期貨交易賬戶，證券公司未按規(guī)定報(bào)送備案，也未進(jìn)行披露。證券公司正確的做法應(yīng)為（ ?。?BR>A．應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案
B．將其期貨賬戶信息報(bào)期貨業(yè)協(xié)會備案
C．按期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定進(jìn)行披露
D．按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)
145、期貨交易所的非結(jié)算會員甲的客戶A以有價(jià)證券充抵保證金，非結(jié)算會員甲的正確做法 是將收到的有價(jià)證券提交（ ）。
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．結(jié)算會員
D．期貨業(yè)協(xié)會
146、某期貨公司任用了不具備從業(yè)資格的張某為期貨從業(yè)人員，具有從業(yè)資格的工作人員王某在與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，并向客戶作獲利保證，另外，該期貨公司挪用了客戶保證金炒股。以下屬于欺詐客戶行為的有（ ?。?。
A．與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書
B．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C．挪用客戶保證金
D．向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
147、某期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊資本1．3億元，凈資本6 500萬元。總經(jīng)理具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員有3名，前述人員最近3年內(nèi)無不良誠信記 錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。該期貨公司的申請未得到批準(zhǔn)。請問申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需具備的條件有（ ?。?。
A．注冊資本不低二于二人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8 000萬元
B．申請日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求
C．具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名
D．具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度
148、某期貨公司欲找一家證券公司為其提供中間介紹業(yè)務(wù)，則該證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)包括（ ?。?。
A．凈資本不低于12億元
B．凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
C．流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%
D．對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
149、甲申請?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊資本為4000萬元人民幣，股東的貨幣出資額為3000萬元人民幣，其余1000萬元以非貨幣資產(chǎn)出資。下列說法正確的是（ ）。
A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)批準(zhǔn)其設(shè)立申請
B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不應(yīng)批準(zhǔn)其設(shè)立申請，因其注冊資本不符合規(guī)定
C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不應(yīng)批準(zhǔn)其設(shè)立申請，因股東出資不符合規(guī)定
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在6個(gè)月內(nèi)批準(zhǔn)其設(shè)立申請
150、某期貨公司出現(xiàn)下列（ ?。┣樾危?jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A．期貨投資者保障基金總額達(dá)到3億元人民幣
B．期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣
C．期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力
D．整個(gè)金融市場出現(xiàn)重大波動，期貨公司經(jīng)營困難
151、 某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強(qiáng)行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會計(jì)核算，同時(shí)在報(bào)送監(jiān)管部門的財(cái)務(wù)報(bào)表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權(quán)債務(wù)進(jìn)行報(bào)告。
請回答151-165問題：
期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是（ ?。?BR>A．對客戶強(qiáng)行平倉
B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易
C．未能及時(shí)采取相應(yīng)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會計(jì)核算
D．未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
152、期貨公司在編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)，下列表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)調(diào)減凈資本
B．未足額追加的客戶保證金應(yīng)按中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算
C．未足額追加的客戶保證金應(yīng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算
D．未足額追加的客戶保證金不包括已記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶穿倉形成對期貨公司的債務(wù)
153、 2012年11月2日，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)聘請具有相應(yīng)資格的A會計(jì)師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生費(fèi)用2萬元，則發(fā)生的費(fèi)用由（ ）支付。
A．期貨經(jīng)紀(jì)公司
B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C．中國證監(jiān)會
D．期貨經(jīng)紀(jì)公司股東
154、某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2012年3月末的凈資本為8000萬元，2012年4月末的凈資本為9800萬元。針對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司應(yīng)采取的措施是（ ）。
A．只需向董事會書面報(bào)告
B．不必向中國證監(jiān)會報(bào)告
C．只需向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告
D．無須提交書面報(bào)告
155、甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，甲證券公司可提供的服務(wù)有（ ?。?BR>A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C．代收期貨保證金
D．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
