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    2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》命題預測試卷(一)

    來源:233網(wǎng)校 2014-03-11 12:18:00
    101、 期貨從業(yè)人員應當(?。?。
    A.嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務
    B.及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務的情況
    C.對投資者了解交易情況等要求在職責范圍內(nèi)盡快給予答復
    D.在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向


    102、 對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查,下列說法正確的有( ?。?。 
    A.中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理 
    B.中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證 
    C.監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證 
    D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查 


    103、 全面結(jié)算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶,用于存放
    其(  )保證金。
    A.期貨公司
    B.客戶
    C.結(jié)算會員
    D.非結(jié)算會員


    104、 因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的,應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔。關(guān)于責任的承擔,下列說法正確的有(?。?。
    A.一方的損失系對方行為所致,雙方均不承擔損失
    B.一方的損失系對方行為所致,由對方承擔損失
    C.雙方有過錯的,雙方均不承擔損失
    D.雙方有過錯的,根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任



    105、 參加期貨從業(yè)資格考試的人員應當符合的條件有(?。?br>A.年滿18周歲
    B.具有大學本科以上學歷水平
    C.具有高中以上文化程度
    D.具有不完全民事行為能力


    106、 為解決( ?。┑确蛇m用問題,根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定以及審判實踐的需要,制定《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。
    A.相關(guān)期貨糾紛案件的管轄
    B.相關(guān)期貨糾紛案件的保全與執(zhí)行
    C.現(xiàn)貨糾紛案件的管轄
    D.期權(quán)糾紛


    107、 下列機構(gòu)及人員中( ),應當遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。
    A.申請期貨從業(yè)人員資格的人員
    B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員
    C.證券公司所有職工
    D.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的


    108、 ( ?。┮婪▽ζ谪浌緦嵭凶月晒芾怼?br>A.中國證監(jiān)會
    B.中國期貨業(yè)協(xié)會
    C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
    D.期貨交易所


    109、 期貨公司之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛,可提請( ?。┱{(diào)解處理。
    A.中國證監(jiān)會
    B.中國期貨業(yè)協(xié)會
    C.財政部
    D.期貨交易所


    110、 期貨公司合規(guī)檢查部門應當每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行現(xiàn)場檢查,檢查內(nèi)容
    有( ?。?br>A.營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況
    B.營業(yè)場所及設施合規(guī)情況
    C.信息技術(shù)系統(tǒng)運行情況
    D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項


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