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    2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測(cè)試卷(一)

    來源:233網(wǎng)校 2014-03-11 12:18:00
    131、 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前,應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。( ?。?br />

    132、 期貨交易所上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種,應(yīng)由董事會(huì)投票決定。(  )


    133、 會(huì)員在期貨交易所違約的,期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)任后,由此取得對(duì)違約會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。 ( ?。?br />

    134、 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得自行與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的情況。(  )


    135、 期貨公司從業(yè)人員在職時(shí)應(yīng)保守投資者秘密,但離職后不必再保守投資者秘密。(  )



    136、 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求,未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的,中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,采取監(jiān)管措施。( ?。?br />

    137、 期貨公司可將營(yíng)業(yè)部承包給其他人經(jīng)營(yíng)。( ?。?br />

    138、 期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長(zhǎng)和總經(jīng)理可以 由一人兼任。 ( ?。?br />

    139、 期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的, 期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。 (  )


    140、 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。( ?。?br />

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