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    2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測(cè)試卷(一)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-03-11 12:18:00
    111、 ( ?。┮婪▽?duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。 
    A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 
    B.期貨交易所 
    C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 
    D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 


    112、 下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有( ?。?。
    A.期貨公司監(jiān)事
    B.期貨公司控股股東
    C.期貨公司員工的配偶
    D.2年前曾擔(dān)任期貨公司的法律顧問(wèn)


    113、 期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循( ?。┑脑瓌t。
    A.公開
    B.超額收取
    C.有效
    D.完全保障


    114、 在審理期貨糾紛案件中,人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有( ?。?。
    A.與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)
    B.與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位
    C.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
    D.不得停止該會(huì)員交易席位的使用


    115、 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有( ?。?。
    A.向公司出具警示函,并抄送全體股東
    B.對(duì)公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話
    C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí),至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告
    D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報(bào)告


    116、 法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)根據(jù)( ?。?,建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估,審慎決定是否參與股指期貨交易。 
    A.自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn) 
    B.期望收益 
    C.股指期貨的市場(chǎng)狀況 
    D.自身的業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況 


    117、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》下列說(shuō)法正確的有(  )。 
    A.期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本,單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司75%股權(quán)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定 
    B.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位,對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核 
    C.期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本,單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 
    D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《<期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》及時(shí)更新《期貨經(jīng)紀(jì)合同》格式文本,報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)審查備案,并報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 


    118、 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,(?。?。
    A.撤銷任職資格
    B.予以警告
    C.沒(méi)收違法所得,并處3萬(wàn)元以下罰款
    D.情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;虺蜂N任職資格


    119、 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( ?。?。
    A.凈資本不得低于3000萬(wàn)元
    B.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的7%
    C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
    D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%


    120、關(guān)于期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官,下列說(shuō)法正確的有( ?。?br>A.期貨公司應(yīng)有正當(dāng)理由
    B.期貨公司可以無(wú)理由
    C.期貨公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
    D.期貨公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告


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