111、
( ?。┮婪▽?duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
112、
下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有( ?。?。
A.期貨公司監(jiān)事
B.期貨公司控股股東
C.期貨公司員工的配偶
D.2年前曾擔(dān)任期貨公司的法律顧問(wèn)
113、
期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循( ?。┑脑瓌t。
A.公開
B.超額收取
C.有效
D.完全保障
114、
在審理期貨糾紛案件中,人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有( ?。?。
A.與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)
B.與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位
C.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
D.不得停止該會(huì)員交易席位的使用
115、
期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有( ?。?。
A.向公司出具警示函,并抄送全體股東
B.對(duì)公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話
C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí),至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告
D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報(bào)告
116、
法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)根據(jù)( ?。?,建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估,審慎決定是否參與股指期貨交易。
A.自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)
B.期望收益
C.股指期貨的市場(chǎng)狀況
D.自身的業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況
117、
根據(jù)《期貨公司管理辦法》下列說(shuō)法正確的有( )。
A.期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本,單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司75%股權(quán)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位,對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核
C.期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本,單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《<期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》及時(shí)更新《期貨經(jīng)紀(jì)合同》格式文本,報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)審查備案,并報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
118、
期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,(?。?。
A.撤銷任職資格
B.予以警告
C.沒(méi)收違法所得,并處3萬(wàn)元以下罰款
D.情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;虺蜂N任職資格
119、
期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( ?。?。
A.凈資本不得低于3000萬(wàn)元
B.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的7%
C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%
120、關(guān)于期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官,下列說(shuō)法正確的有( ?。?br>A.期貨公司應(yīng)有正當(dāng)理由
B.期貨公司可以無(wú)理由
C.期貨公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.期貨公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告