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    基金法律法規(guī)精選習題及答案:風險管理的目標和原則

    來源:233網(wǎng)校 2020-07-26 00:00:00

    233網(wǎng)校為您更新基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》各章節(jié)知識點的習題精選,大部分都是歷年的真題!考前練一練,鞏固核心知識!

    章節(jié):第24章 基金管理人公司治理和風險管理

    知識點:風險管理的目標和原則【考點解析>>】【在線測試>>

    1、【單選題】( )屬于基金管理公司風險管理的基本原則。

    A. 公平性原則

    B. 時序性原則

    C. 獨立性原則

    D. 關(guān)聯(lián)性原則

    參考答案:C
    參考解析:基金管理公司風險管理的基本原則包括最高性原則,全面性原則,權(quán)責匹配原則,獨立性原則,定性和定量相結(jié)合原則,適時性原則。

    2、【單選題】基金公司風險管理的目標可以概括為()。

    Ⅰ、嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度,自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風格

    Ⅱ、不斷提高公司經(jīng)營管理和專業(yè)水平,提高對投資決策、經(jīng)營管理中存在風險的警覺性,有效維護公司股東及基金投資者的利益

    Ⅲ、建立行之有效的風險控制制度,確保公司各項業(yè)務(wù)的順利運行

    Ⅳ、維護公司信譽,樹立良好的公司形象,及時、有效地配合監(jiān)管部門的工作

    A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    參考答案:D
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