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    基金法律法規(guī)精選習題及答案:基金銷售和投資者適當性

    來源:233網(wǎng)校 2020-07-17 09:38:00

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    章節(jié):第22章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理

    知識點:基金銷售適用性和投資者適當性的實施保障考點解析>>】【在線測試>>

    1、【單選題】()有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。

    A. 證券業(yè)協(xié)會

    B. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

    C. 基金業(yè)協(xié)會

    D. 監(jiān)控中心

    參考答案:C
    參考解析:基金業(yè)協(xié)會有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。

    2、【單選題】基金銷售機構(gòu)每()開展一次投資者適當性管理自查。

    A. 月

    B. 季度

    C. 半年

    D. 年

    參考答案:C
    參考解析:基金銷售機構(gòu)每半年開展一次投資者適當性管理自查。

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