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    基金法律法規(guī)精選習題及答案: 基金客戶檔案管理與保密

    來源:233網(wǎng)校 2020-07-22 00:00:00

    基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》各章節(jié)知識點的習題精選,大部分都是歷年的真題!考前練一練,鞏固核心知識!

    章節(jié):第23章 基金客戶服務

    知識點:基金客戶檔案管理與保密考點解析>>】【在線測試>>

    1、【單選題】《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見》規(guī)定,基金客戶的系統(tǒng)數(shù)據(jù)應()。

    A. 逐日備份并本地妥善存放

    B. 逐月備份并異地妥善存放

    C. 逐日備份并異地妥善存放

    D. 實時備份并本地妥善存放

    參考答案:C
    參考解析:《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見》規(guī)定,基金客戶的系統(tǒng)數(shù)據(jù)應逐日備份并異地妥善存放,對系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存15年。

    2、【單選題】《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見》規(guī)定,客戶身份資料自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存()。

    A. 5年

    B. 10年

    C. 15年

    D. 20年

    參考答案:C
    參考解析:《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見》規(guī)定,客戶身份資料,自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存15年,交易記錄自交易記賬當年計起至少保存15年。

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