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章節(jié)：第22章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理
知識(shí)點(diǎn)：普通投資者和專業(yè)投資者【考點(diǎn)解析>>】【在線測試>>】
1、 【單選題】下列選項(xiàng)中不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資需承擔(dān)的特別責(zé)任的是(??)。
A. 特別的注意義務(wù)
B. 特別告知義務(wù)
C. 特別風(fēng)險(xiǎn)義務(wù)
D. 細(xì)化分類和管理義務(wù)
參考答案：C
參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資則承擔(dān)以下特別責(zé)任和要求。1.細(xì)化分類和管理義務(wù);2.特別的注意義務(wù);3.特別告知義務(wù);4.不得主動(dòng)推介超越風(fēng)險(xiǎn)承受能力或不符合投資目標(biāo)的產(chǎn)品義務(wù);5.舉證責(zé)任倒置原則;6.錄音或錄像要求。
2、【單選題】專業(yè)投資者的法人應(yīng)具備(??)。 ①最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元;
②最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元;
③具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
④最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元
A. ①③
B. ①②
C. ①②③
D. ②③④
參考答案：D
參考解析：同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織屬于專業(yè)投資者：①最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元;②最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元;③具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
