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基金從業(yè)備考學(xué)習(xí)筆記《科目一》第23章第3節(jié) 投資者保護(hù)工作

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1、投資者保護(hù)工作的概念、意義

投資者保護(hù)，是指針對(duì)個(gè)人投資者所進(jìn)行的有目的、有計(jì)劃、有組織地傳播有關(guān)投資知識(shí)，傳授有關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)，培養(yǎng)有關(guān)投資技能，倡導(dǎo)理性的投資觀念，提示相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知投資者的權(quán)利和保護(hù)途徑，提高投資者素質(zhì)(并最終起到保護(hù)投資者利益的作用)的一項(xiàng)系統(tǒng)的社會(huì)活動(dòng)。投資者權(quán)益保護(hù)是國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)提出的證券監(jiān)管三大目標(biāo)之一。

2、投資者教育工作的基本原則、內(nèi)容和形式

(1)基本原則：

①有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者;

②不是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代;

③證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者教育義務(wù);

④投資者教育沒有一個(gè)固定的模式;

⑤不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃;

⑥不能也不應(yīng)等同于投資咨詢。

(2)內(nèi)容：

①投資決策教育;

②資產(chǎn)配置教育;

③權(quán)益保護(hù)教育.

(3)形式：

①宣傳介質(zhì)——紙質(zhì)形式和電子形式;

②時(shí)空角度——現(xiàn)場(chǎng)形式和非現(xiàn)場(chǎng)形式。