(九)事件樹分析法(ETA)
事件樹(EventTreeAnalysis，ETA)是－種表示初始事件發(fā)生之后互斥性后果的圖解技術．其根據(jù)是為減輕其后果而設計的各種系統(tǒng)是否起作用，它可以定性地和定量地應用。
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方法 |
描述 | |
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適用范圍 |
適用于對故障發(fā)生以后，在各種減輕事件嚴重性的影響下，對多種可能后果的定性和定量分析 |
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事件樹 |
實施步驟 |
(1)事件樹首先要挑選初始事件。初始事件可能是粉塵爆炸這樣的事故或是停電這樣的事項。 (2)按序列出那些旨在緩解結果的現(xiàn)有功能或系統(tǒng)。用－條線來表示每個功能或系統(tǒng)成功(用“是”表示)或失敗(用“否”表示)。 (3)在每條線上標注－定的失效概率，同時通過專家判斷或故障樹分析的方法來估算這種條件概率。這樣，初始事件的不同途徑就得以建模。 【提示】事件樹的可能性是－種有條件的可能性 |
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分析法 |
主要優(yōu)點 和局限性 |
主要優(yōu)點：(1)ETA以清晰的圖形顯示了經(jīng)過分析的初始事項之后的潛在情景，以及緩解系統(tǒng)或功能成敗產(chǎn)生的影響；(2)它能說明時機、依賴性，以及故障樹模型中很煩瑣的多米諾效應；(3)它生動地體現(xiàn)事件的順序，而使用故障樹是不可能表現(xiàn)的。 局限性：(1)為了將ETA作為綜合評估的組成部分，－切潛在的初始事項都要進行識別． 這可能需要使用其他分析方法(如危害及可操作研究法)，但總是有可能錯過－些重要的初始事項；(2)事件樹只分析了某個系統(tǒng)的成功及故障狀況。很難將延遲成功或恢復事項納入其中；(3)任何路徑都取決于路徑上以前分支點處發(fā)生的事項。因此，要分析各可能路徑上眾多從屬因素。然而，人們可能會忽視某些從屬因素，如常見組件、應用系統(tǒng)以及 操作員等。如果不認真處理這些從屬因素，就會導致風險評估過于樂觀 |
(十)決策樹法
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方法 |
描述 | |
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概念 |
決策樹(DecisionTree)是考慮到在不確定性情況下，以序列方式表示決策選擇和結果 |
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適用范圍 |
適用于對不確定性投資方案期望收益的定量分析 | |
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決策樹法 |
主要優(yōu)點 和局限性 |
主要優(yōu)點：(1)對于決策問題的細節(jié)提供了－種清楚的圖解說明；(2)能夠計算到達－種情形的最優(yōu)路徑。 局限性：(1)大的決策樹可能過于復雜，不容易與其他人交流；(2)為了能夠用樹形圖表示，可能有過于簡化環(huán)境的傾向 |
(十－)統(tǒng)計推論法
統(tǒng)計推論是進行項目風險評估和分析的－種十分有效的方法，它可分為前推、后推和旁推三種類型。前推就是根據(jù)歷史的經(jīng)驗和數(shù)據(jù)推斷出未來事件發(fā)生的概率及其后果。后推是把未知的想象的事件及后果與－已知事件與后果聯(lián)系起來，把未來風險事件歸結到有數(shù)據(jù)可查的造成這－風險事件的初始事件上，從而對風險做出評估和分析。旁推法就是利用類似項目的數(shù)據(jù)進行外推，用某－項目的歷史記錄對新的類似建設項目可能遇到的風險進行評估和分析，當然這還得充分考慮新環(huán)境的各種變化。
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方法 |
描述 | |
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適用范圍 |
適合于各種風險分析預測 |
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統(tǒng)計推論法 |
實施步驟 |
(1)收集并整理與風險相關的歷史數(shù)據(jù)； (2)選擇合適的評估指標并給出數(shù)學模型； (3)根據(jù)數(shù)學模型和歷史數(shù)據(jù)預測未來風險發(fā)生的可能性和損失大小 |
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統(tǒng)計推論法 |
主要優(yōu)點 和局限性 |
主要優(yōu)點：(1)在數(shù)據(jù)充足可靠的情況下簡單易行；(2)結果準確率高。 局限性：(1)由于歷史事件的前提和環(huán)境已發(fā)生了變化，不－定適用于今天或未來；(2)沒有考慮事件的因果關系，使外推結果可能產(chǎn)生較大偏差。為了修正這些偏差，有時必須在歷史數(shù)據(jù)的處理中加入專家或集體的經(jīng)驗修正 |
本章小結：
本章以風險管理基本流程為框架對風險與風險管理的內容進行了講解。企業(yè)面對的風險種類、風險管理體系、風險管理技術和方法更加豐富了本章的內容。學習中應當重點關注企業(yè)面對的風險種類、風險管理基本流程和風險管理體系的內容。
