我國證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立第二階段:
時(shí)間:2005~2012年
①綜合治理推動(dòng)行業(yè)完善治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控體系,延伸風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍,提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的管控能力。
②通過風(fēng)控指標(biāo)、監(jiān)督管理等方面的監(jiān)管制度,確立了證券公司風(fēng)險(xiǎn)容忍度和主要業(yè)務(wù)的風(fēng)控措施。
③業(yè)務(wù)創(chuàng)新推動(dòng)行業(yè)探索信用風(fēng)險(xiǎn)管理方法和工具,豐富風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
④壓力測(cè)試作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的補(bǔ)充已經(jīng)得到廣泛應(yīng)用。