（1）聲譽(yù)風(fēng)險的來源

①戰(zhàn)略規(guī)劃或調(diào)整、股權(quán)結(jié)構(gòu)變動、內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)調(diào)整或核心人員變動；

②業(yè)務(wù)投資活動及產(chǎn)品、服務(wù)的設(shè)計、提供或推介；

③內(nèi)部控制設(shè)計、執(zhí)行及系統(tǒng)控制的重大缺陷或重大經(jīng)營損失事件；

④司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰；

⑤新聞媒體的不實報道或網(wǎng)絡(luò)不實言論；

⑥股東、關(guān)聯(lián)方或其他利益相關(guān)方發(fā)生聲譽(yù)事件傳導(dǎo)至證券公司；

⑦客戶投訴及其涉及證券公司的不當(dāng)言論或行為；

⑧工作人員出現(xiàn)不當(dāng)言論或行為，違反廉潔規(guī)定、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)規(guī)范、行規(guī)行約等相關(guān)行為；

⑨他人仿冒公司名稱、商標(biāo)、網(wǎng)址等侵權(quán)或誤導(dǎo)公眾行為；

(其他可能引發(fā)公司聲譽(yù)風(fēng)險的重要因素)

（2）聲譽(yù)風(fēng)險的管理原則

①全程全員原則；

②預(yù)防第一原則；

③審慎管理原則；

④快速響應(yīng)原則

聲譽(yù)風(fēng)險的管理方法（★★）

①事前識別與評估；

②應(yīng)急機(jī)制；

③媒體溝通和信息披露；

④輿情監(jiān)測分析。