《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求證券公司應(yīng)制定聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急機(jī)制，明確應(yīng)急組織架構(gòu)、職責(zé)分工、應(yīng)急管理流程，確保在突發(fā)情況下聲譽(yù)事件管控的及時(shí)性和有效性。
證券公司應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案的情形包括但不限于：
(1) 證券公司擬進(jìn)行重大戰(zhàn)略調(diào)整、重大商業(yè)創(chuàng)新;
(2) 證券公司擬披露的公司經(jīng)營業(yè)績信息出現(xiàn)重大不利變化;
(3) 證券公司擬提起或涉及重大法律訴訟、仲裁;
(4)證券公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌重大違法違規(guī)行為被行政處罰或追究刑事責(zé)任;
(5) 證券公司出現(xiàn)涉及客戶、工作人員的重大負(fù)面事件。
