聲譽風險的來源主要包括：

①戰(zhàn)略規(guī)劃或調(diào)整、股權結構變動、內(nèi)部組織機構調(diào)整或核心人員變動；

②業(yè)務投資活動及產(chǎn)品、服務的設計、提供或推介；

③內(nèi)部控制設計、執(zhí)行及系統(tǒng)控制的重大缺陷或重大經(jīng)營損失事件；

④司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰；

⑤新聞媒體的不實報道或網(wǎng)絡不實言論；

⑥股東、關聯(lián)方或其他利益相關方發(fā)生聲譽事件傳導至證券公司；

⑦客戶投訴及其涉及證券公司的不當言論或行為；

⑧工作人員出現(xiàn)不當言論或行為，違反廉潔規(guī)定、職業(yè)道德、業(yè)務規(guī)范、行規(guī)行約等相關行為；

⑨他人仿冒公司名稱、商標、網(wǎng)址等侵權或誤導公眾行為；

(其他可能引發(fā)公司聲譽風險的重要因素)