41. 回購(gòu)交易的開(kāi)辦時(shí)間和場(chǎng)所
商業(yè)銀行間的證券回購(gòu)業(yè)務(wù)是在全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行的，不需要通過(guò)上海證券交易所或深圳證券交易所。
[對(duì)]

42. 上海市場(chǎng)法人結(jié)算的流程
在（）情況下，會(huì)員需要在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：出租交易席位后 [錯(cuò)]
2: B：席位加入清算前 [對(duì)]
3: C：席位的清算路徑發(fā)生變化 [對(duì)]
4: D：退回交易席位 [錯(cuò)]

43. 禁止內(nèi)幕交易的主要措施
下列關(guān)于禁止內(nèi)幕交易措施的描述中，正確的有（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)本身要加強(qiáng)自律管理，自覺(jué)地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買賣 [對(duì)]
2: B：監(jiān)管機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)肅處理 [對(duì)]
3: C：嚴(yán)格審查投資人是否為內(nèi)幕人 [對(duì)]
4: D：努力通過(guò)異常交易行為發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易 [對(duì)]

44. 買斷式回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制
進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交易雙方可以協(xié)商設(shè)定（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：到期交易凈價(jià) [對(duì)]
2: B：保證金或保證券 [對(duì)]
3: C：回購(gòu)期限 [對(duì)]
4: D：首期交易凈價(jià) [對(duì)]

45. 金融期貨與期權(quán)
金融期貨的主要種類包括(). (不定項(xiàng)選擇題)
1: A:外匯期貨 [對(duì)]
2: B:利率期貨 [對(duì)]
3: C:股票價(jià)格指數(shù)期貨 [對(duì)]
4: D:期權(quán)期貨 [錯(cuò)]

46. 自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模和比例控制
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定，某證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中下列情況符合規(guī)定要求的有（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額為凈資產(chǎn)的70% [對(duì)]
2: B：持有某上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值占該上市公司已流通股總市值的25% [錯(cuò)]
3: C：負(fù)債總額為其凈資產(chǎn)的8.9倍 [對(duì)]
4: D；持有某上市公司股票按成本計(jì)算的總金額為自身資產(chǎn)的18% [對(duì)]

47. 財(cái)務(wù)報(bào)告及財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)
證券營(yíng)業(yè)部編制財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)當(dāng)保證其（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：真實(shí)性 [對(duì)]
2: B：完整性 [對(duì)]
3: C：及時(shí)性 [對(duì)]
4: D：合理性 [錯(cuò)]

48. 證券交易發(fā)展歷程
關(guān)于我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程,以下說(shuō)法正確的有(). (不定項(xiàng)選擇題)
1: A:1988年起國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng) [對(duì)]
2: B:上海證券交易所于1990年7月正式開(kāi)業(yè) [錯(cuò)]
3: C:深圳證券交易所于1991年12月正式開(kāi)業(yè) [錯(cuò)]
4: D:新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年 [對(duì)]

49. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理
按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，持有單個(gè)上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的10%。
[對(duì)]

50. 證券登記的定義
證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為。
[對(duì)]

51. 證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制基本要求
證券營(yíng)業(yè)部的關(guān)鍵崗位應(yīng)建立雙人負(fù)責(zé)制度。如客戶存取款、客戶交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)等崗位必須實(shí)行一人辦理、一人復(fù)核的柜臺(tái)雙人負(fù)責(zé)制，轉(zhuǎn)托管、撤銷制定交易等崗位可由一人負(fù)責(zé)辦理。
[錯(cuò)]

52. 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
在我國(guó)，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為惟一的“賣方”，投資者作為“買方”以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。
[錯(cuò)]

53. 代辦業(yè)務(wù)范圍
按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜是代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)的主辦業(yè)務(wù)之一。
[對(duì)]

54. 上海證券交易所配股操作流程
投資者擁有的某股票的配股權(quán)證的數(shù)量由該上市公司的配股比例及配股除權(quán)登記日閉市后其所持有該股票的數(shù)量共同決定。
[對(duì)]

55. 證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立
證券經(jīng)紀(jì)商是獨(dú)立于證券買方和證券賣方的第三者。
[對(duì)]

56. 清算、交割、交收的概念
證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中，對(duì)成交的證券及資金的應(yīng)收、應(yīng)付金額分別進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。
[錯(cuò)]

57. 代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則
投資者進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓所使用的證券賬戶是中國(guó)證券公司結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開(kāi)立的非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。
[對(duì)]

58. 人股份發(fā)行登記
如果采用網(wǎng)上定價(jià)或網(wǎng)上競(jìng)價(jià)方式發(fā)行新股，則投資者申購(gòu)后，由證券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動(dòng)完成新股的股權(quán)登記的。
[錯(cuò)]

59. 網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行的規(guī)則
根據(jù)網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行的規(guī)則，投資者的申報(bào)價(jià)格只能在詢價(jià)區(qū)間之內(nèi)，詢價(jià)區(qū)間以外的申購(gòu)為無(wú)效申購(gòu)。
[對(duì)]

60. 證券交易種類
上市交易的股票被暫停上市后,在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)重新具備了上市條件的,可以恢復(fù)上市.
[對(duì)]