21. 銀行間市場(chǎng)債務(wù)回購(gòu)業(yè)務(wù)清算
參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)債務(wù)回購(gòu)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）開立債券托管帳戶。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：證券交易所 [錯(cuò)]
2: B：中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 [對(duì)]
3: C：中國(guó)證券登記結(jié)算公司 [錯(cuò)]
4: D：全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心 [錯(cuò)]

22. 可轉(zhuǎn)換債券和債券回購(gòu)交易
債券回購(gòu)交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上()的一種交易品種. (單項(xiàng)選擇題)
1: A:派生出來 [對(duì)]
2: B:同向 [錯(cuò)]
3: C:附加 [錯(cuò)]
4: D:對(duì)沖 [錯(cuò)]

23. 會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定
根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案. (單項(xiàng)選擇題)
1: A:3 [錯(cuò)]
2: B:5 [對(duì)]
3: C:7 [錯(cuò)]
4: D:10 [錯(cuò)]

24. 電子信息系統(tǒng)設(shè)備管理
《證券公司營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）》由（）制定并頒發(fā)。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) [錯(cuò)]
2: B：證券交易所 [錯(cuò)]
3: C：中國(guó)證監(jiān)會(huì) [對(duì)]
4: D：證券登記結(jié)算公司 [錯(cuò)]

25. 證券交易所債券回購(gòu)交易程序
投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：由投資者本人承擔(dān) [錯(cuò)]
2: B：由證券公司承擔(dān) [對(duì)]
3: C：投資者與證券公司各承擔(dān)一半 [錯(cuò)]
4: D：由仲裁機(jī)關(guān)裁決 [錯(cuò)]

26. 內(nèi)幕交易的定義及種類
以下（）不屬于內(nèi)幕信息。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案 [錯(cuò)]
2: B：上市公司發(fā)生重大債務(wù) [錯(cuò)]
3: C：上市公司25%的董事發(fā)生變動(dòng) [對(duì)]
4: D：上市公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定 [錯(cuò)]

27. 買斷式回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制
進(jìn)行買斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：80％ [錯(cuò)]
2: B：100％ [錯(cuò)]
3: C：120％ [錯(cuò)]
4: D：200％ [對(duì)]

28. 證券回購(gòu)交易的目的與實(shí)質(zhì)
國(guó)債回購(gòu)交易的開展會(huì)提高國(guó)債的（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：利率風(fēng)險(xiǎn) [錯(cuò)]
2: B：收益率 [錯(cuò)]
3: C：流動(dòng)性 [對(duì)]
4: D：發(fā)行成本 [錯(cuò)]

29. 證券交易種類
能夠上市交易的股票應(yīng)該是(). (單項(xiàng)選擇題)
1: A:已公開發(fā)行的股票 [對(duì)]
2: B:非公開發(fā)行的股票 [錯(cuò)]
3: C:沒有限制條件的股票 [錯(cuò)]
4: D:沒有具體規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的股票 [錯(cuò)]

30. 證券交易所會(huì)員的權(quán)利與業(yè)務(wù)
下列不屬于我國(guó)證券交易所會(huì)員權(quán)利的是(). (單項(xiàng)選擇題)
1: A:按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位 [錯(cuò)]
2: B:選舉權(quán)和被選舉權(quán) [錯(cuò)]
3: C:對(duì)證券交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督 [錯(cuò)]
4: D:遵守證券交易所章程 [對(duì)]

31. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，對(duì)其人員有下更要求（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：無不良行為記錄 [對(duì)]
2: B：具有證券從業(yè)資格 [對(duì)]
3: C：具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人 [對(duì)]
4: D：最近一年未受到過行政處罰 [錯(cuò)]

32. 電子信息系統(tǒng)設(shè)備管理
證券營(yíng)業(yè)部的電腦管理包括（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：硬件管理、軟件管理 [對(duì)]
2: B：備件管理 [對(duì)]
3: C：備文管理 [對(duì)]
4: D：維修保養(yǎng)管理 [對(duì)]

33. 自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：自主性 [對(duì)]
2: B：收益性 [對(duì)]
3: C：風(fēng)險(xiǎn)性 [對(duì)]
4: D：優(yōu)先性 [錯(cuò)]

34. 網(wǎng)上增發(fā)新股的申購(gòu)特點(diǎn)
按照現(xiàn)行規(guī)定，股票發(fā)行人通過網(wǎng)上增發(fā)新股并為老股東設(shè)置權(quán)時(shí)，為體現(xiàn)股票發(fā)行的“三公”原則，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)與普通認(rèn)購(gòu)應(yīng)統(tǒng)一掛牌、合并申報(bào)，但兩者最終申購(gòu)權(quán)及價(jià)格的確定都是一樣的。
[錯(cuò)]

35. 代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則
股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%。
[錯(cuò)]

36. 上海證券交易所交易證券的存管制度
上海證券交易所目前實(shí)行的交易證券存管制度是中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海公司分統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易的制度。
[對(duì)]

37. 證券交易的原則
證券交易必須遵循公開原則,即應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方,以及公正地處理證券交易事務(wù).
[錯(cuò)]

38. 股份發(fā)行登記
采用網(wǎng)下發(fā)行方式（如“全額預(yù)繳，比例配售”）發(fā)行新股時(shí)，是由證券登記結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)交易所電腦系統(tǒng)成交記錄自動(dòng)完成新股股權(quán)登記的。
[錯(cuò)]

39. 集合競(jìng)價(jià)
目前，我國(guó)證券交易怕一般采用兩種競(jìng)價(jià)方式，即在每日開盤時(shí)采用集合競(jìng)價(jià)方式，在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。
[對(duì)]

40. 客戶指令的權(quán)威性與客戶資料的保密性
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，經(jīng)紀(jì)商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。
[錯(cuò)]