2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合選擇題。小編為您整理精選習(xí)題5道，附答案解析，供您考前自測提升！
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2019年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(4.20)
1、下列哪一種情形，公司可以再次公開發(fā)行公司債券( )。
A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)仍處于繼續(xù)狀態(tài)
B.累計(jì)債券余額達(dá)到公司凈資產(chǎn)的30%
C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
D.違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行的公司債券所募資金的用途
2、下列有關(guān)上市公司收購的方式，錯(cuò)誤的是( )。
A.以協(xié)議方式收購上市公司，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，并予公告
B.采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購人被收購公司股票
C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日
D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票
3、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司對其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是( )。
A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董監(jiān)高
B.該證券公司對其已經(jīng)聘任的無任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關(guān)聘任的決議和決定
C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)解除其職務(wù)并向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告
D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)無權(quán)責(zé)令其解除
4、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)
B.自營業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離
C.自營業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作
D.重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評估及決策記錄
5、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下( )舉措不能提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障。
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會負(fù)責(zé)，由董事會考核
B.證券公司在召開董事會、經(jīng)營決策等重要會議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會議前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人
C.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會審議決定
D.證券公司在對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，應(yīng)采取其他部門打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式進(jìn)行
