2019年3月證券從業(yè)資格考試倒計(jì)時(shí)3天。小編帶來《證券市場基本法律法規(guī)》以往真題測試，你都能做對嗎？題目背后的考點(diǎn)掌握了嗎？趕緊來測一測！
1、客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定( )，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
A．證券登記結(jié)算公司
B．商業(yè)銀行
C．證券交易所
D．證券公司
【答案】B
【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條第一款規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
2、在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．6個(gè)月
B．9個(gè)月
C．12個(gè)月
D．24個(gè)月
【答案】C
【解析】本題考查在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
3、下列說法,錯(cuò)誤的是()。
A．“薦股軟件”能夠提供設(shè)計(jì)具體證券投資品種的投資分析意見,或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢
B．向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的,屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格
C．“薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議
D．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用原則,不得誤導(dǎo)、欺詐客戶,不得損害客戶利益
【答案】C
【解析】考查“薦股軟件”的投資咨詢服務(wù)功能?！八]股軟件”可以向投資者提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議。
4、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所,主要為()發(fā)展服務(wù)。
①創(chuàng)新型企業(yè)
②創(chuàng)業(yè)型企業(yè)
③成長型中小微企業(yè)
④成熟型企業(yè)
A．①②④
B．①③④
C．①②③④
D．①②③
【答案】D
【解析】考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的服務(wù)對象。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。
5、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告,應(yīng)該遵守()。
①獨(dú)立原則
②客觀原則
③效率原則
④審慎原則
A．①②③
B．①②④
C．①③④
D．①②③④
【答案】B
【解析】考查《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告,應(yīng)遵守獨(dú)立原則,客觀原則、公平原則和審慎原則。
6、基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義,主要體現(xiàn)在()。
①有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全
②有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益
③有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作,提高基金的運(yùn)作效率
④有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性
A．①②④
B．②③④
C．①②③④
D．①③④
【答案】C
【解析】本題考查基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。主要體現(xiàn)在:有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性;有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全;有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益;有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作,提高基金的運(yùn)作效率。
7、下面關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求,說法錯(cuò)誤的是()。
A．另類子公司同一高級管理人員不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)
B．另類子公司同一部門負(fù)責(zé)人不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)
C．另類子公司同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)
D．證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù)
【答案】D
【解析】關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求。
8、下列說法,錯(cuò)誤的是()
A．資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則,對產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益,視為剛性兌付
B．資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人采取滾動(dòng)發(fā)行等方式,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益的,視為剛性兌付
C．資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí),發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付,不應(yīng)視為剛性兌付
D．經(jīng)認(rèn)定存在剛性兌付行為的,應(yīng)該區(qū)分存款類金融機(jī)構(gòu)和非存款類持牌金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行懲處
【答案】C
【解析】考查剛性兌付的相關(guān)情形。C項(xiàng)資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí),發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付,應(yīng)視為剛性兌付。
9、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),需要具備的條件包括()。
①主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施
③自有資金不少于人民幣2億元
④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件
A．①②③④
B．②③④
C．①②③
D．①③④
【答案】A
【解析】本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:自有資金不少于人民幣2億元;具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須地場所和設(shè)施;主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
10、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷售的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A． 證券公司不得通過廣播、電視、報(bào)刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B． 推廣期間，客戶資金應(yīng)存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門賬戶
C． 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣
D． 推廣結(jié)束后對募集資金的驗(yàn)資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)事務(wù)所完成并出具驗(yàn)資報(bào)告
【答案】A
【解析】A選項(xiàng)前半句說法正確，即證券公司不得通過廣播、電視、報(bào)刊及其它公開媒體推廣資產(chǎn)管理計(jì)劃。
