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2019年證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬卷(二)

來源:233網(wǎng)校 2019-04-10 08:48:00

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2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬卷（二）

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一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分)

第1題：中國證監(jiān)會頒布的()正式打破了此前只有商業(yè)銀行擔(dān)任托管人的市場格局。

A.《證券投資基金法》

B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

C.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》

D.《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

答案：D

第2題：未經(jīng)()同意，任何地方、部門不得擅自突破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

答案：D

第3題：下列哪項(xiàng)不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務(wù)規(guī)則的要求的是()。

A.取消對主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批

B.加強(qiáng)了對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露

C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責(zé)

D.增加了審批的同時，強(qiáng)化過程監(jiān)管與行為監(jiān)管

答案：D

第4題：下列說法中，錯誤的是()。

A.證券公司在受理客戶開戶申請時，應(yīng)當(dāng)要求客戶出具真實(shí)有效的身份證明文件，并采取必要措施對客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審核

B.證券公司受理機(jī)構(gòu)客戶和自然人客戶委托代理他人開戶時，應(yīng)當(dāng)要求代理人出具真實(shí)有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件，并采取必要措施對代理人身份的真實(shí)性及有效性進(jìn)行審核。自然人客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托文件

C.客戶委托他人代理開戶的，證券公司應(yīng)采取必要措施對客戶本人和代理人進(jìn)行投資者教育

D.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)完成回訪

答案：D

第5題：對于未規(guī)定風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定事先向()、()報告或者報批。

A.中國證監(jiān)會;公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會;公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國人民銀行;公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國人民銀行;公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

答案：B

…………

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分)

第51題：關(guān)于金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范中，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管應(yīng)該遵循的原則()。

①機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合，按照產(chǎn)品類型而不是機(jī)構(gòu)類型實(shí)施功能監(jiān)管，同一類型的資產(chǎn)管理產(chǎn)品適用同一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，減少監(jiān)管真空和套利

②實(shí)行穿透式監(jiān)管，對于已經(jīng)發(fā)行的多層嵌套資產(chǎn)管理產(chǎn)品，向上識別產(chǎn)品的最終投資者，向下識別產(chǎn)品的底層資產(chǎn)(公募證券投資基金除外)

③強(qiáng)化宏觀審慎管理，建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強(qiáng)監(jiān)測、評估和調(diào)節(jié)

④實(shí)現(xiàn)實(shí)時監(jiān)管，對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行銷售、投資、兌付等各環(huán)節(jié)進(jìn)行全面動態(tài)監(jiān)管，建立綜合統(tǒng)計(jì)制度

A.①②③④

B.①②③

C.①②

D.②③④

答案：A

第52題：股票質(zhì)押回購式證券交易的異常情況包括但不限于()。

①質(zhì)押標(biāo)的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

②質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定

③集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止