2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合選擇題。小編為您整理精選習(xí)題5道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！
考生可通過下載233網(wǎng)校APP——證券從業(yè)及專項(xiàng)——題庫——做題，包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯(cuò)題等，通過手機(jī)隨時(shí)隨地刷題。
2019年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(4.18)
1、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是()。
A.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)
B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)
C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查
D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料
2、對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是()。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù)，屬于特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管
B.非金融機(jī)構(gòu)可以發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品，國(guó)家另有規(guī)定的除外
C.非金融機(jī)構(gòu)違反上述規(guī)定，為擴(kuò)大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標(biāo)的、過度強(qiáng)調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)立產(chǎn)品二級(jí)交易市場(chǎng)等行為，按照國(guó)家規(guī)定等進(jìn)行規(guī)范清理，構(gòu)成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的，依法追究法律責(zé)任
D.非金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)并承諾或進(jìn)行剛性兌付的，加重處罰
3、關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯(cuò)誤的有()。
A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的
B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的
C.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的
D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬元以上
4、某一證券投資者融資買入1000股股票，每股買價(jià)為20元，并以每股50元的價(jià)格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例為()。
A.500%
B.250%
C.100%
D.50%
5、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以()萬元以上()萬元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
A.20;50
B.20;100
C.30;50
D.30;100
